重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

高尔宣北美巡演多伦多站官宣：9月1日登陆多伦多Pavilion，唱响青春热血！

多伦多，2023年6月1日 – 备受瞩目的华语新星OSN高尔宣今日宣布，他将于2023年9月1日在多伦多Pavilion举行北美巡演多伦多站的演唱会。此次巡演将是高尔宣继英国巡演之后首次踏上北美舞台，也是他向国际舞台迈出的重要一步。

高尔宣凭借其独特的Rap音乐风格和魅力迅速赢得了全球粉丝的喜爱，专辑《#OSNRAP》在油管上累计播放超过2.2亿，其中单曲《Without You》更是播放超过8400万。他的音乐融合了说唱和现代流行元素，充满活力和创造力，在亚洲取得巨大成功，也引起了国际舞台的广泛关注。

多伦多站演唱会将由PINK Entertainment主办，届时高尔宣将带来他的众多热门单曲，包括《Without You》、《Drive》、《Can't Let You Go》、《Remember Me》等，并与特邀嘉宾一起为观众献上精彩的演出。

主办方表示：“我们很高兴将高尔宣带到多伦多，相信他的音乐将吸引所有热爱音乐的粉丝。这场演唱会不仅是高尔宣北美巡演的重要一站，也是华语流行音乐走向国际舞台的一次重要展示。”

高尔宣北美巡演多伦多站门票将于近期开售，更多信息敬请留意官方售票渠道。

关于高尔宣

OSN高尔宣，本名高嘉朗，是一位来自马来西亚的华裔歌手。2019年，他凭借一首《Without You》迅速走红，并陆续发行多首热门单曲，包括《Drive》、《Can't Let You Go》、《Remember Me》等。他的音乐风格融合了说唱和现代流行元素，充满活力和创造力，深受年轻人的喜爱。高尔宣曾多次获得音乐奖项，并登上多档热门综艺节目。2023年，他将开启北美巡演，将他的音乐带到更多世界各地的歌迷面前。

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• OSN高尔宣北美巡演多伦多站：华语流行乐走向国际舞台 https://c.m.163.com/news/hot/newsList